上证报中国证券网讯 2月14日，渤海证券发布公告，公司于2月12日收到的中国证监会《行政处罚决定书》显示，中国证监会对公司历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责一案现已调查、办理终结。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中存在未勤勉尽责的情况，对此，做出责令改正，没收业务收入56.60万元、并处以169.81万元罚款的决定。
对于中国证监会所认定的问题及处罚，渤海证券表示诚恳接受，并第一时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，汲取教训，坚持举一反三，认真落实整改要求，践行依法合规经营理念，护航公司高质量发展。
近年来，渤海证券聚焦建设一流投行和投资机构的要求，坚持“一业一策”抓发展，着力提升公司发展质量。投资业务进一步做“强”，公司债券收益率持续跑赢行业可比基金指数，股票投资科学应对市场环境，控制了风险，取得较好的投资收益。资管业务也进一步做“优”，截至2024年底，渤海汇金主动管理净值规模同比增长16%，荣获多项行业大奖。经纪业务进一步做“深”，截至2024年底，公司股基成交额、市场份额同比上升，经纪业务新开账户数、两融新开户数同比大幅上涨。投行业务进一步做“精”，持续加大项目拓展力度，债权融资保持优势，发行公司债券44只，总规模为361亿元，获评“新锐投行债券承销商金鼎奖”。
渤海证券表示，要进一步坚持合规稳健经营理念，护航高质量发展。投资银行业务，构建起由投行业务条线所属各部门为第一道防线，质量控制部门为第二道防线，内核部门、合规管理部门、风险管理部门为第三道防线的投行内部控制组织架构，建立起与投行业务全链条相配套的质量控制体系和风险管理机制，所承做的项目荣获了业内殊荣，进一步彰显了业界对渤海证券专业能力和服务水平的高度认可。
据悉 ，2024年和2025年一季度，渤海证券经营业绩同比均实现可观的增长态势。2025年1月，累计服务各类主体和企业发行债券4只、发行规模20亿元；经纪业务新开账户数、两融新开户同比大幅增长；债券投资收益率在可比基金中排名保持前列；资管业务成立了首只“固收+量化红利”系列产品，产品线进一步丰富，力拼一季度实现“开门红”。
2025年配资用哪个软件，渤海证券将扎实做好金融“五篇大文章”和天津特色金融，聚焦高质量发展“十项行动”和“三新”“三量”工作任务，奋勇争先再突破，着力打造服务一流、经营一流、风控一流、管理一流的投资银行和投资机构。 （张海英）
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